Công ty mẹ của KuCoin sẽ nộp phạt dân sự 500.000 USD để giải quyết vụ kiện của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) cáo buộc công ty này vận hành một sàn giao dịch hàng hóa phái sinh nước ngoài không đăng ký.
Trong một thông báo vào thứ Hai, CFTC cho biết Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Khu vực phía Nam New York đã ban hành lệnh chấp thuận đối với công ty mẹ của KuCoin, Peken Global Limited, theo đó tất cả các yêu cầu của CFTC sẽ được giải quyết.
Peken Global Limited đã đồng ý dàn xếp mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc của CFTC. Công ty này cũng tránh được việc phải hoàn trả lợi nhuận thu được trong khoảng thời gian bị cáo buộc vi phạm — từ tháng 7 năm 2019 đến khoảng tháng 6 năm 2023 — do CFTC đã ghi nhận sự hợp tác tự nguyện của công ty trong quá trình điều tra.
Cơ quan quản lý hàng hóa phái sinh cho biết mức phạt 500.000 USD do tòa án áp đặt đã tính đến việc KuCoin đã nhận tội và đồng ý nộp phạt 300 triệu USD vào tháng 1 năm 2025, như một phần của vụ án song song của Bộ Tư pháp (DOJ) cáo buộc công ty vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép.
Vào tháng 3 năm 2024, CFTC đã phát hành một tuyên bố về vụ kiện chống lại KuCoin, nêu rõ rằng cơ quan này đang tìm kiếm các hình phạt nặng, chẳng hạn như lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn đối với Peken Global Limited, cũng như Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. và Flashdot Limited — ba công ty khác liên quan đến hoạt động của KuCoin.
CFTC cáo buộc rằng KuCoin đã vận hành các quy trình "giả mạo" để xác minh danh tính khách hàng (KYC) và không thực hiện đủ các biện pháp để ngăn chặn khách hàng Hoa Kỳ sử dụng nền tảng này, đồng thời cáo buộc sàn giao dịch này không đăng ký với tư cách là một thương nhân ủy thác hợp đồng tương lai hoặc một sàn giao dịch nước ngoài.
Liên quan: Người đứng đầu CFTC ra mắt lực lượng đặc nhiệm đổi mới tập trung vào khung pháp lý tiền điện tử
Theo thỏa thuận mới nhất, Peken Global bị cấm cho phép cư dân Hoa Kỳ giao dịch trên KuCoin trừ khi công ty này đăng ký với CFTC với tư cách là một sàn giao dịch nước ngoài.
Cointelegraph đã liên hệ với KuCoin để bình luận.
Tạp chí: Các nhà phát triển DeFi có chịu trách nhiệm về các hoạt động bất hợp pháp của người khác trên nền tảng của họ không?
