Материнська компанія криптовалютної біржі KuCoin погодилася сплатити цивільний штраф у розмірі 500 000 доларів США в рамках врегулювання, в якому стверджувалося, що вона здійснювала діяльність незареєстрованої офшорної товарної біржі.
Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) заявила у понеділок у своєму оголошенні, що материнська компанія KuCoin, Peken Global Limited, уклала наказ про згоду, що завершує всі претензії агентства. В рамках врегулювання компанія погодилася вирішити це питання, не визнаючи і не заперечуючи претензій CFTC.
За готовність співпрацювати зі слідством, регулятор не вимагав від компанії конфіскації прибутку, отриманого в період з липня 2019 року по червень 2023 року.
Штраф у розмірі 500 000 доларів США, накладений судом, також враховує раніше сплачений штраф у розмірі 300 мільйонів доларів США в окремій справі, порушеній Міністерством юстиції за діяльність як неліцензованого оператора грошових переказів.
На Kraken вперше подала до суду CFTC у березні 2024 року за діяльність незареєстрованої платформи та нездатність підтримувати належний регуляторний нагляд. Згодом, наприкінці березня 2024 року, CFTC виступила із заявою, в якій зазначила, що агентство домагається суворих покарань та постійних судових заборон проти компаній, залучених до діяльності біржі.
Комісія стверджувала, що біржа не мала достатніх процедур «знай свого клієнта» (KYC), не змогла належним чином верифікувати особистість своїх користувачів, а також діяла як незареєстрований комісійний торговець ф'ючерсами або іноземна торговельна площадка без необхідних юридичних дозволів для обслуговування клієнтів із США.
«Наказ остаточно забороняє Peken Global майбутні порушення», – заявила CFTC, фактично забороняючи біржі обслуговувати американців, якщо вона не отримає необхідні дозволи.
Нещодавно біржа також зіткнулася з проблемами в Дубаї, де Регуляторний орган віртуальних активів (VARA) заявив, що KuCoin обслуговує місцевих жителів «без необхідних регуляторних дозволів» водночас спотворюючи свій ліцензійний статус.
