Compania-mamă a bursei de criptomonede KuCoin a acceptat să plătească o penalitate civilă de 500.000 de dolari într-o înțelegere care susținea că a operat o bursă de mărfuri offshore neînregistrată.
Comisia pentru Tranzacționarea cu Contracte Futures pe Mărfuri (CFTC) a declarat într-un anunț de luni că Peken Global Limited, compania-mamă a KuCoin, a încheiat un ordin de consimțământ, punând capăt tuturor revendicărilor agenției. Ca parte a înțelegerii, compania a fost de acord să soluționeze problema fără a admite sau a nega acuzațiile CFTC.
Pentru disponibilitatea sa de a coopera cu investigația, autoritatea de reglementare nu a cerut companiei să restituie profiturile obținute în perioada iulie 2019 și în jurul lunii iunie 2023.
Penalitatea de 500.000 de dolari impusă de instanță ia în considerare și amenda anterioară de 300 de milioane de dolari plătită într-un caz separat adus de Departamentul de Justiție pentru operarea unei afaceri de transmitere de bani fără licență.
Kraken a fost dat în judecată pentru prima dată de CFTC în martie 2024 pentru operarea unei platforme neînregistrate și pentru că nu a menținut o supraveghere reglementară adecvată. Ulterior, la sfârșitul lunii martie 2024, CFTC a emis o declarație în care sublinia că agenția căuta sancțiuni puternice și interdicții permanente împotriva companiilor implicate în operațiunile bursei.
Comisia a susținut că bursa nu dispunea de proceduri adecvate de tip "cunoaște-ți clientul" (KYC), neoferind verificarea corespunzătoare a identității utilizatorilor săi, acționând, de asemenea, ca un comerciant de comisioane futures neînregistrat sau o bursă străină fără autorizațiile legale necesare pentru a servi clienții din SUA.
„Ordinul interzice permanent Peken Global să comită viitoare încălcări”, a declarat CFTC, interzicând efectiv bursei să servească cetățenii americani, cu excepția cazului în care obține aprobările necesare.
Recent, bursa s-a confruntat și cu provocări în Dubai, unde Autoritatea de Reglementare a Activelor Virtuale (VARA) a declarat că KuCoin deservea localnici „fără aprobările reglementare necesare”, în timp ce își prezenta greșit statutul de licențiere.
